Приложение к Приказу от 03.10.2011 г № 357-П Порядок
Порядок оценки соответствия качества фактически предоставляемых государственных услуг утвержденным государственным стандартам, действующим на территории Камчатского края
Раздел I.Общие положения
1.Настоящий Порядок оценки соответствия качества фактически предоставляемых государственных услуг утвержденным государственным стандартам, действующим на территории Камчатского края (далее - Порядок) устанавливает общие правила, требования и последовательность действий при осуществлении ведомственного контроля за реализацией государственных стандартов социального обслуживания населения, обеспечением качества оказываемых социальных услуг в учреждениях социального обслуживания населения Камчатского края, подведомственных Министерству, устанавливает правила организации деятельности Министерства социального развития и труда Камчатского края (далее - Министерство) по осуществлению ведомственного контроля (далее - контрольная деятельность).
2.Порядок разработан с учетом требований следующих законодательных, нормативных правовых актов:
- Федеральный закон от 02.08.1995 N 122-ФЗ "О социальном обслуживании граждан пожилого возраста и инвалидов";
- Федеральный закон от 24.11.1995 N 181-ФЗ "О социальной защите инвалидов в Российской Федерации";
- Федеральный закон от 10.12.1995 N 195-ФЗ "Об основах социального обслуживания населения в Российской Федерации";
- Федеральный закон от 27.12.2002 N 184-ФЗ "О техническом регулировании";
- Закон Российской Федерации от 07.02.1992 N 2300-1 "О защите прав потребителей";
- ГОСТ Р 52142-2003 "Социальное обслуживание населения. Качество социальных услуг. Общие положения", утвержденный Постановлением Госстандарта России от 24.11.2003 N 326-СТ;
- ГОСТ Р 52143-2003 "Социальное обслуживание населения. Основные виды социальных услуг", утвержденный Постановлением Госстандарта России от 24.11.2003 N 327-СТ;
- ГОСТ Р 52495-2005 "Социальное обслуживание населения. Термины и определения", утвержденный Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 30.12.2005 N 532-ст;
- ГОСТ Р 52496-2005 "Социальное обслуживание населения. Контроль качества социальных услуг. Основные положения", утвержденный Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 30.12.2005 N 533-ст;
- ГОСТ Р 52497-2005 "Социальное обслуживание населения. Система качества учреждений социального обслуживания", утвержденный Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 30.12.2005 N 534-ст;
- ГОСТ Р 52498-2005 "Социальное обслуживание населения. Классификация учреждений социального обслуживания", утвержденный Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 30.12.2005 N 535-ст;
- Закон Камчатского края от 15.09.2008 N 16 "О социальном обслуживании граждан в Камчатском крае";
- Постановление Правительства Камчатского края от 07.04.2009 N 163-П "О перечне гарантированных социальных услуг, предоставляемых гражданам пожилого возраста и инвалидам учреждениями социального обслуживания в Камчатском крае";
- Постановление Правительства Камчатского края от 06.04.2009 N 162-П "Об утверждении Положения о порядке и условиях предоставления социального обслуживания на дому, полустационарного и стационарного социального обслуживания в государственных учреждениях социального обслуживания Камчатского края";
- Приказ Министерства социального развития и труда Камчатского края от 03.12.2009 N 292-п "Об утверждении Государственного стандарта стационарного социального обслуживания граждан пожилого возраста и инвалидов в Камчатском крае";
- Приказ Министерства социального развития и труда Камчатского края от 12.03.2010 N 85-п "Об утверждении Государственного стандарта социального обслуживания населения в Камчатском крае".
3.Целью осуществления контрольной деятельности является обеспечение соблюдения государственными учреждениями социального обслуживания населения (далее - учреждения социального обслуживания) государственных стандартов качества и объемов социальных услуг (далее - Стандарты качества).
4.Контроль качества социальных услуг заключается в проверке полноты, своевременности предоставления этих услуг, а также их результативности.
Контрольная деятельность осуществляется на основе использования методов документального контроля, обследования, наблюдения за фактическим применением и исполнением стандартов качества социальных услуг, представлением населению гарантированного перечня и объема услуг социального обслуживания, исполнением методических указаний и общим состоянием проверяемого объекта экспертизы, а также путем анкетирования или опроса граждан, получающих услуги.
5.Для целей настоящего Порядка используются следующие понятия и термины:
субъект контроля - Министерство социального развития и труда Камчатского края;
объект контроля - учреждения социального обслуживания (в том числе автономные), получатели субвенций, межбюджетных субсидий и иных субсидий (далее - получатели субвенций, субсидий);
контрольное мероприятие - совокупность действий работников Министерства, связанных с осуществлением процесса контроля, от предварительного изучения объекта контроля, проведения проверки, оформления материалов проверки до вручения акта ревизии (проверки) на рассмотрение объекту контроля.
Раздел II.Порядок планирования контрольной деятельности
6.Контрольная деятельность осуществляется в плановом порядке, а также по основаниям, указанным в пункте 8 настоящего Порядка, во внеплановом порядке.
7.Планирование контрольной деятельности осуществляется путем составления и утверждения субъектом контроля плана контрольной деятельности на календарный год, утверждаемого министром социального развития и труда Камчатского края (далее - министр).
Формирование годовых планов контрольной работы на очередной финансовый год осуществляется отделом социального обслуживания и подведомственных учреждений Министерства до наступления соответствующего финансового года с соблюдением условия периодичности проведения проверок в отношении объектов контроля, но не реже одного раза в три года.
План контрольной деятельности содержит перечень контрольных мероприятий, которые планируется провести в плановом периоде. По каждому контрольному мероприятию указывается наименование объекта контроля, форма контрольного мероприятия, сроки проведения контрольных мероприятий и ответственные исполнители. При планировании учитываются законность и периодичность проведения контрольных мероприятий в соответствии с действующим законодательством.
8.Внеплановые контрольные мероприятия проводятся на основании:
1) поручения губернатора Камчатского края, Правительства Камчатского края;
2) поручения руководителя или заместителя руководителя субъекта финансового контроля;
3) жалобы граждан на качество оказываемых им услуг.
Раздел III.Организация и проведение контрольного мероприятия
9.Решение о назначении контрольного мероприятия оформляется приказом руководителя субъекта контроля либо его заместителем, в котором указываются наименование объекта контроля, форма мероприятия (ревизия или проверка), проверяемый период, тема контрольного мероприятия, основание проведения контрольного мероприятия, состав работников, проводящих контрольное мероприятие (далее - рабочая группа), с указанием руководителя рабочей группы, срок проведения контрольного мероприятия.
10.На основании решения о назначении контрольного мероприятия составляется программа контрольного мероприятия, которая утверждается руководителем или заместителем руководителя субъекта контроля и должна содержать наименование объекта контроля, форму контрольного мероприятия, проверяемый период, тему контрольного мероприятия, перечень основных вопросов, подлежащих изучению в ходе контрольного мероприятия (далее - вопросы программы контрольного мероприятия).
11.На основании решения о назначении контрольного мероприятия и программы контрольного мероприятия членам рабочей группы выдается направление, подписанное руководителем или заместителем руководителя субъекта контроля и заверенное печатью субъекта контроля (Приложение 1).
Направление регистрируется в журнале выдачи направлений. Член рабочей группы расписывается в получении направления.
Проверяющие должны также иметь постоянные служебные удостоверения установленного образца.
12.Контрольное мероприятие проводится в срок, не превышающий 30 рабочих дней, за исключением случаев, установленных пунктом 13 настоящего Порядка.
13.Срок проведения контрольного мероприятия продлевается руководителем или заместителем руководителя субъекта контроля на основании мотивированного представления руководителя рабочей группы не более чем на 10 рабочих дней в случае:
1) неудовлетворительного состояния учета в проверяемой организации;
2) отсутствия у проверяемой организации вследствие обстоятельств непреодолимой силы оправдательных документов;
3) изъятия у проверяемой организации правоохранительными органами оправдательных документов, первичных учетных документов.
В удостоверении на проведение контрольного мероприятия делается соответствующая отметка о продлении срока контрольного мероприятия, которая заверяется подписью руководителя или его заместителя и печатью субъекта контроля.
14.При подготовке контрольного мероприятия субъектом контроля:
а) осуществляется сбор информации об объекте контроля, необходимой для организации контрольного мероприятия;
б) определяется объем контрольного мероприятия;
в) рассматривается в предварительном порядке общий подход к проведению контрольного мероприятия;
г) определяются сроки и этапы проведения контрольного мероприятия, в том числе последовательность проверки направлений деятельности объекта контроля;
д) формируется группа работников, проводящих контрольное мероприятие (далее - рабочая группа), и распределяются обязанности между членами рабочей группы;
е) составляется программа контрольного мероприятия;
ж) информируется объект контроля о цели, объеме и сроках проведения контрольного мероприятия.
15.В ходе контрольного мероприятия проводятся контрольные действия методом документального и (или) фактического изучения документов, проверяемого учреждения в проверяемый период.
16.Для изучения мнения клиентов социальных служб проводятся экспертные опросы и анкетирование при их согласии (Приложение N 2).
17.В ходе контрольного мероприятия также проводятся контрольные действия по изучению:
1) учредительных, регистрационных, плановых, и других документов, относящихся к деятельности проверяемой организации,
18.Руководитель рабочей группы имеет право получать письменные и устные объяснения от должностных, материально ответственных лиц проверяемой организации, справки и сведения по вопросам, возникающим в ходе контрольного мероприятия, документы (их заверенные копии). В случае отказа от предоставления указанных объяснений, справок, сведений и документов (их заверенных копий) в акте контрольного мероприятия делается соответствующая запись.
Раздел IV.Оформление результатов контрольного мероприятия
19.Результаты контрольного мероприятия оформляются актом контрольного мероприятия (Приложение N 2 к настоящему Порядку).
20.В ходе контрольного мероприятия по решению руководителя рабочей группы составляются справки по результатам проведения контрольных действий по отдельным вопросам программы контрольного мероприятия.
Указанная справка составляется членом рабочей группы, проводившим контрольное действие, подписывается им, согласовывается с руководителем рабочей группы, подписывается уполномоченным должностным лицом проверяемой организации.
Справки по результатам проведения контрольных действий прилагаются к акту контрольного мероприятия (приложение N 3 к настоящему Порядку).
21.Акт контрольного мероприятия составляется на русском языке, имеет сквозную нумерацию страниц. Не допускаются помарки, подчистки и неоговоренные исправления.
22.Акт контрольного мероприятия состоит из вводной, описательной и заключительной частей.
23.Вводная часть акта контрольного мероприятия содержит следующие сведения:
1) тему контрольного мероприятия;
2) дату и место составления акта контрольного мероприятия;
3) номер и дату удостоверения на проведение контрольного мероприятия;
4) основание назначения контрольного мероприятия;
5) фамилию, инициалы и должность руководителя и других членов рабочей группы;
6) проверяемый период;
7) срок проведения контрольного мероприятия;
8) сведения о проверяемой организации:
полное и сокращенное (если имеется) наименование, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);
ведомственная принадлежность и сведения об учредителях (участниках) (при наличии);
имеющиеся лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности;
сведения о предыдущих контрольных мероприятиях, а также сведения о нарушениях, выявленных предыдущими контрольными мероприятиями.
24.Описательная часть акта контрольного мероприятия должна содержать описание проведенных контрольных действий и выявленных нарушений по каждому вопросу программы контрольного мероприятия.
25.Заключительная часть акта контрольного мероприятия должна содержать обобщенную информацию о результатах контрольного мероприятия, в том числе выявленных нарушениях, сгруппированных по видам.
26.При составлении акта контрольного мероприятия должна быть обеспечена объективность, обоснованность, системность, четкость, доступность и лаконичность (без ущерба для содержания) изложения.
27.Результаты контрольного мероприятия, излагаемые в акте, должны подтверждаться документами (копиями документов), объяснениями должностных, материально ответственных лиц проверенной организации, которые прилагаются к акту контрольного мероприятия.
Копии документов, подтверждающих результаты контрольного мероприятия, заверяются подписью руководителя проверенной организации или должностного лица, уполномоченного руководителем проверенной организации, и печатью проверенной организации.
28.В описании каждого нарушения, выявленного в ходе контрольного мероприятия, должны быть указаны следующие сведения:
1) содержание нарушения;
2) положения законодательных и иных нормативных правовых актов, которые были нарушены;
3) период выявленного нарушения;
29.В акте контрольного мероприятия не допускается изложение:
1) выводов, предположений, фактов, не подтвержденных соответствующими документами (копиями документов), результатами контрольных действий и встречных проверок, объяснениями должностных, материально ответственных лиц проверенной организации;
2) морально-этической оценки действий должностных, материально ответственных лиц проверенной организации.
30.Акт контрольного мероприятия составляется:
1) в случае проведения планового контрольного мероприятия - в двух экземплярах: один экземпляр для проверенной организации, второй - для субъекта контроля;
2) в случае проведения контрольного мероприятия в соответствии с подпунктами 1 - 3 пункта 8 настоящего Порядка - в трех экземплярах: один экземпляр для соответствующего органа (должностного лица), по поручению (обращению) которого проведено контрольное мероприятие, второй - для проверенной организации; третий - для субъекта финансового контроля.
31.Каждый экземпляр акта контрольного мероприятия подписывается руководителем рабочей группы, а также руководителем проверенной организации.
В случае если в ходе проверки членами рабочей группы не составлялись справки по результатам проведения контрольных действий, то члены рабочей группы подписывают каждый экземпляр акта контрольного мероприятия.
32.Руководитель рабочей группы устанавливает по согласованию с руководителем проверенной организации срок для ознакомления последнего с актом контрольного мероприятия и его подписания, который не должен быть более 5 рабочих дней со дня вручения руководителю проверенной организации акта контрольного мероприятия.
33.При наличии у руководителя проверенной организации возражений по акту контрольного мероприятия (акту встречной проверки) он делает об этом отметку перед своей подписью и вместе с подписанным актом представляет руководителю рабочей группы письменные возражения, которые приобщаются к материалам контрольного мероприятия и являются их неотъемлемой частью.
34.Руководитель рабочей группы в течение 5 рабочих дней со дня получения письменных возражений по акту контрольного мероприятия рассматривает обоснованность возражений и дает по ним письменное заключение. Указанное заключение утверждается руководителем или заместителем руководителя (в соответствии с распределением обязанностей) субъекта контроля. Один экземпляр заключения направляется проверенной организации, один экземпляр приобщается к материалам контрольного мероприятия.
35.О получении одного экземпляра акта контрольного мероприятия руководитель проверенной организации или лицо, им уполномоченное, делает запись в экземпляре акта контрольного мероприятия, который остается у проверенной организации. Такая запись должна содержать дату получения акта контрольного мероприятия, подпись лица, которое получило соответствующий акт.
36.В случае отказа руководителя проверенной организации подписать или получить акт контрольного мероприятия руководителем рабочей группы в конце акта делается запись об отказе указанного лица от подписания или от получения соответствующего акта. При этом акт контрольного мероприятия в тот же день направляется проверенной организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
37.Акт контрольного мероприятия с приложениями представляется руководителем ревизионной группы руководителю или заместителю руководителя субъекта финансового контроля не позднее 5 рабочих дней после даты окончания контрольного мероприятия.
Раздел V.Реализация материалов контрольного мероприятия
38.В целях реализации материалов контрольного мероприятия в срок не позднее 5 рабочих дней после подписания акта в адрес проверенного учреждения направляется представление для принятия мер по устранению выявленных нарушений и недостатков, возмещению причиненного государству ущерба и привлечению к ответственности виновных лиц.
Представление оформляется руководителем рабочей группы (специалистом, проводившим контрольное мероприятие) по форме, приведенной в приложении N 4 к настоящему Порядку, и подписывается руководителем или заместителем руководителя субъекта контроля.
39.Результаты контроля учитываются при проведении работ по аналитическому изучению деятельности учреждений социального обслуживания, применению экономических механизмов повышения профессиональной ответственности работников за качественное оказание социальных услуг.
40.Руководитель проверенного учреждения социального обслуживания на основании акта о результатах проверки разрабатывает и предоставляет в Министерство план мероприятий по устранению нарушений, выявленных в ходе проверки с указанием конкретной даты устранения нарушений и замечаний. По истечении указанных сроков - итоговую информацию об исполнении плана мероприятий по устранению нарушений, выявленных в ходе проверки учреждения.
41.В случае возникновения ситуаций, не регламентированных настоящим Порядком, работники, осуществляющие контрольную работу, обязаны руководствоваться законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами.